金融专业知识与实务（中级)试题6

试卷预览

• 1投资银行并不介人投资者和筹资荇之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和 筹资者进行金融工具的买卖，此时其收人只是表现为收取（ ）。

  A.利息C.金融工具溢价收入

  B.佣金和服务费 D.登记结界费

  开始考试练习点击查看答案
• 2投资银行的功能包括（ ）。

  A.资金供求媒介

  B.构造证券市场

  C.优化资源配置

  D.促进产业集中

  E.构建金融市场

  开始考试练习点击查看答案
• 3在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（ ）功能。

  A.风险中介

  B.期限中介

  C.流动性中介

  D.信息中介

  开始考试练习点击查看答案
• 4投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份

  A.做市商

  B.承销商

  C.经纪商

  D.自营商

  开始考试练习点击查看答案
• 5当投资银行帮助基金发行人向投资者发饵收益凭证时，投资银行在基金运行中承担基金的（ ）角色。

  A.发起人

  B.管理者

  C.托管人

  D.承销人

  开始考试练习点击查看答案
• 6首次公开发行股票，采用（ ）方式，承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权。

  A.簿记

  B.竞价

  C.拍卖

  D.固定价格

  开始考试练习点击查看答案
• 7以下说法正确的有（ ）。

  A.首次公开发行股票不可网上、网下同时发行

  B.投资者可自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

  C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回 拨机制

  D.首次公开发行股票网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

  E.首次公开发行股票在4亿股以上的，可在发行方案中采用超额配售选择权

  开始考试练习点击查看答案
• 8证券发行人及其承销商祚实施超额配售选择权时，应遵守（ ）等机构的相关规定。

  A.证券交易所

  B.证券投资基金协会

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

  E.中国证券业协会

  开始考试练习点击查看答案
• 9发行人申请公开发行股票在科创板上市，须符合（ ）定位。

  A.服务三农

  B.面向经济主战场

  C.面向国家重大需求

  D.面向世界科技前沿

  E.面向小微企业

  开始考试练习点击查看答案
• 10根据我闺《市场化银行侦券转股权专项侦券发行指引》，发行人可利用（ ）侦券资金补充运营资金。

  A.不超过发债规模70%的

  B.等于发债规模50%的

  C.等于发债规模60%的

  D.不超过发债规模40%的

  开始考试练习点击查看答案