以下说法正确的有（ ）。

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• 1首次公开发行股票，采用（ ）方式，承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权。

  A.簿记

  B.竞价

  C.拍卖

  D.固定价格

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• 2当投资银行帮助基金发行人向投资者发饵收益凭证时，投资银行在基金运行中承担基金的（ ）角色。

  A.发起人

  B.管理者

  C.托管人

  D.承销人

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• 3投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份

  A.做市商

  B.承销商

  C.经纪商

  D.自营商

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• 4在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（ ）功能。

  A.风险中介

  B.期限中介

  C.流动性中介

  D.信息中介

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• 5投资银行的功能包括（ ）。

  A.资金供求媒介

  B.构造证券市场

  C.优化资源配置

  D.促进产业集中

  E.构建金融市场

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• 6证券发行人及其承销商祚实施超额配售选择权时，应遵守（ ）等机构的相关规定。

  A.证券交易所

  B.证券投资基金协会

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

  E.中国证券业协会

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• 7发行人申请公开发行股票在科创板上市，须符合（ ）定位。

  A.服务三农

  B.面向经济主战场

  C.面向国家重大需求

  D.面向世界科技前沿

  E.面向小微企业

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• 8根据我闺《市场化银行侦券转股权专项侦券发行指引》，发行人可利用（ ）侦券资金补充运营资金。

  A.不超过发债规模70%的

  B.等于发债规模50%的

  C.等于发债规模60%的

  D.不超过发债规模40%的

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• 9关于绿色债券的说法，正确的有（ ）。

  A.允许绿色债券面向机构投资者非公开发行

  B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

  C.资金专项用于绿色项目建设

  D.仅允许绿色投资基金发行

  E.不允许上市公司的子公司发行绿色债券

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• 10股份公司将新售股票分售给除股东以外的本公司职员。这种股票私募发行方式属于（ ）。

  A.公司分摊

  B.股东分摊

  C.关联分摊

  D.第三者分摊

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