交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场是（ ）。

试卷相关题目

• 1股份公司将新售股票分售给除股东以外的本公司职员。这种股票私募发行方式属于（ ）。

  A.公司分摊

  B.股东分摊

  C.关联分摊

  D.第三者分摊

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• 2关于绿色债券的说法，正确的有（ ）。

  A.允许绿色债券面向机构投资者非公开发行

  B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

  C.资金专项用于绿色项目建设

  D.仅允许绿色投资基金发行

  E.不允许上市公司的子公司发行绿色债券

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• 3根据我闺《市场化银行侦券转股权专项侦券发行指引》，发行人可利用（ ）侦券资金补充运营资金。

  A.不超过发债规模70%的

  B.等于发债规模50%的

  C.等于发债规模60%的

  D.不超过发债规模40%的

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• 4发行人申请公开发行股票在科创板上市，须符合（ ）定位。

  A.服务三农

  B.面向经济主战场

  C.面向国家重大需求

  D.面向世界科技前沿

  E.面向小微企业

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• 5证券发行人及其承销商祚实施超额配售选择权时，应遵守（ ）等机构的相关规定。

  A.证券交易所

  B.证券投资基金协会

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

  E.中国证券业协会

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• 6关于第四市场特征的说法，正确的是（ ）。

  A.成交速度快

  B.券商必须参与

  C.交易成本高

  D.保密性差

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• 7信用经纪业务是投资银行融资功能与经纪业务相结合产生的，是其传统经纪业务的延伸。以下描述正确的有（ ）。

  A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

  B.投资银行对其所提供的信用资金不承担利率风险

  C.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

  D.投资银行提供信用的目的主要是方便客户

  E.投资银行在这项业务中扮演债务人和抵押权人的角色

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• 8根据2016年修订后的《证券账户业务指南》，一个投资者在同一市场最多可以申请开立的A股账户数世为（ ）个。

  A.1C.3

  B.2 D. 5

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• 9投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括（ ）。

  A.融资或称买空

  B.融资或称卖空

  C.融券或称卖空

  D.融券或称买空

  E.证券现货交易

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• 10在资本市场中，由投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的业务有（ ）。

  A.证券存管业务

  B.证券交割业务

  C.证券清算业务

  D.融券业务

  E.融资业务

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