下列关于不得担任证券交易所负责人的说法中，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1当发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时 报告。下列不属于重大事件的是（ ）。

  A.公司的中级管理层发生变动

  B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

  C.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  D.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

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• 2进行上市收购过程中，投资者持股比例达到5%时，下列关于书面报告和公告的说法中，错误的是（ ）。

  A.公告后2日内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票

  B.报告期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票

  C.投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告

  D.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之曰起 3日内，进行书面报告

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• 3下列关于违反证券交易的法律责任的说法中，错误的是（ ）。

  A.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

  B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

  C.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

  D.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

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• 4证券在证券交易所上市交易，应采用（ ）。

  A.集中竞价交易方式

  B.公开的交易方式

  C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  D.做市商交易方式

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• 5关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的是（ ）。

  A.公司对于公开发行股票所募集的资金，可以私下用于公司生产经营活动

  B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议

  C.发行公司债券募集的资金，可以用于弥补亏损

  D.发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出

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• 6利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给被收购公司造成损失的，下列关于承担赔偿责任主体的说法中，错误的是（ ）。

  A.收购人可能是承担赔偿责任的主体

  B.收购人或收购人的控股股东、实际控制人是承担赔偿责任的主体

  C.收购人的控股股东不是承担赔偿责任的主体

  D.被收购人不是承担赔偿责任的主体

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• 7下列关于基金管理人、基金托管人的固有财产与基金财产关系的说法中，正确的 是（ ）。

  A.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

  B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

  C.基金财产独立于基金管理人的固有财产，但不独立于基金托管人的固有财产

  D.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

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• 8目前郑州商品交易所交易的品种不包括（ ）。

  A.小麦

  B.白糖

  C.甲醇

  D.鸡蛋

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• 9下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法中，错误的是（ ）。

  A.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

  B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

  C.成立后无正当理由超过两个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

  D.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户 资产

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• 10下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（ ）。

  A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司或有负债达到净资产的75%

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