因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司 的（ K

试卷相关题目

• 1期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.1万元以上10万元以下

  C.5万元以上10万元以下

  D.5万元以上20万元以下

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• 2 国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）原则，严格遵守国务 院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定。

  A.提高利润

  B.套期保值

  C.资产增值

  D.投机获利

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• 3期货公司从事资产管理业务的，应当依法（

  A.向期货业协会申请办理登记

  B.取得行政许可

  C.向证监会申请

  D.向证券业协会申请

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• 4下列不属于期货公司禁止性业务的是（ ）。

  A.从事与期货业务无关的活动

  B.从事或变相从事期货自营业务

  C.为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保

  D.从事法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动

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• 5 下列关于期货交易所会员的说法中，正确的是（ ）。

  A.在境外注册主要营业场地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员

  B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员

  C.个人可以作为期货交易所会员

  D.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员

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• 6下列关于某证券公司设立合规负责人王某的说法中，正确的是（ ）。

  A.王某是下属单位负责人

  B.王某由监事会聘任

  C.王某在证券公司兼任负责经营管理的职务

  D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合 规审查，并出具书面合规审计意见

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• 7关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，下列说法正确的 是（ ）。

  A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员 会、审计委员会和风险控制委员会

  B.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名 委员会、审计委员会和风险控制委员会

  C.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员 会、审计委员会和风险控制委员会

  D.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与 提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

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• 8证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 9证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ )0

  A.内部控制评审报告

  B.投资者基本信息表

  C.投资者风险承受能力评估问卷

  D.分类监管的评价计分表

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• 10证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审 计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处瞥告、3万元 以上（ ）万元以下的罚款。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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