根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合( )的有关规定。

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• 1根据《担保法》的规定，担保合同被确认无效后，担保人应当承担( )。

  A.无过错责任
  B.过错责任
  C.按份责任
  D.连带责任

   

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• 2依据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本是指根据( )，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行

  A.公司的业务范围
  B.公司的经营场所
  C.公司净资产的来源
  D.公司资产负债的流动性特点

   

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• 3依据《证券公司全面风险管理规范》，关于证券公司相关机构在流动性风险管理中所承担的责任，下列说法正确的是(

  A.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
  B.证券公司应当明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
  C.证券公司股东大会应承担流动性风险管理的最终责任
  D.证券公司董事会负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查

   

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• 4根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》，IT基础设施建设的原则不包括( )。

  A.可靠
  B.安全
  C.共享
  D.独立

   

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• 5依据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表上签字

  A.证券公司的董事、高级管理人员应当对公司月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见
  B.证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司半年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见
  C.在证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员，应当保证净资本计算表和风险控制指标监管报表真实、准确、完整
  D.对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表内容持有异议的，应当在报表上注明自己的意见和理由

   

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• 6下列关于《合同法》中损失赔偿的说法，正确的有( )。

  A.当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失
  B.当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失
  C.损失赔偿额包括合同履行后可以获得的利益，可以超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失
  D.经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《产品质量法》的规定承担损害赔偿责任

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• 7根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，一般情况下，证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过( )种；

  A.4；2
  B.2；4
  C.3；3
  D.1；5

   

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• 8根据《证券法》的规定，下列有关股票发行依法核准的说法，正确的是( )。

  A.国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请
  B.国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件，已发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应按发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；
  C.保荐人应当与发行人承担按份责任，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
  D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起六个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

   

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• 9根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的( )，其资产、人员、财务或者业务与被处置证

  A.分公司
  B.子公司
  C.第三方公司
  D.关联公司

   

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• 10下列关于净资本的说法中，错误的是( )。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的非流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
  B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
  C.证券公司计算净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备
  D.中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性

   

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