根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》，IT基础设施建设的原则不包括( )。

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• 1依据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表上签字

  A.证券公司的董事、高级管理人员应当对公司月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见
  B.证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司半年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见
  C.在证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员，应当保证净资本计算表和风险控制指标监管报表真实、准确、完整
  D.对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表内容持有异议的，应当在报表上注明自己的意见和理由

   

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• 2下列关于《合同法》中损失赔偿的说法，正确的有( )。

  A.当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失
  B.当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失
  C.损失赔偿额包括合同履行后可以获得的利益，可以超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失
  D.经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《产品质量法》的规定承担损害赔偿责任

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• 3根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，一般情况下，证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过( )种；

  A.4；2
  B.2；4
  C.3；3
  D.1；5

   

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• 4根据《证券法》的规定，下列有关股票发行依法核准的说法，正确的是( )。

  A.国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请
  B.国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件，已发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应按发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；
  C.保荐人应当与发行人承担按份责任，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
  D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起六个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

   

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• 5根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的( )，其资产、人员、财务或者业务与被处置证

  A.分公司
  B.子公司
  C.第三方公司
  D.关联公司

   

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• 6下列关于净资本的说法中，错误的是( )。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的非流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
  B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
  C.证券公司计算净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备
  D.中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性

   

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• 7为建立多元化投资回报体系，应研究建立( )制度，丰富股利分配方式。

  A.“以股促息”
  B.“以股代息”
  C.“以股生息”
  D.“以股养息”

   

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• 8根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有( )情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予

  A.对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的
  B.违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的
  C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
  D.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的

   

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• 9根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立( )设施，并按照规定在同城和异地

  A.数据备份
  B.保存备份
  C.保存数据
  D.信息备份

   

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• 10下列关于定金的说法中，错误的是( )。

  A.当事人可以依照《担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保
  B.债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回
  C.给付定金的一方不履行约定的债务的，在一定条件下也可要求返还定金
  D.收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金

   

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