根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有( )情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

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• 1根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立( )设施，并按照规定在同城和异地

  A.数据备份
  B.保存备份
  C.保存数据
  D.信息备份

   

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• 2下列关于定金的说法中，错误的是( )。

  A.当事人可以依照《担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保
  B.债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回
  C.给付定金的一方不履行约定的债务的，在一定条件下也可要求返还定金
  D.收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金

   

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• 3根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者

  A.合规负责人
  B.合规审查人
  C.合规监督人
  D.合规检查人

   

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• 4根据《证券法》的规定，下列关于国务院监管机构职责的说法中，正确的是( )。

  A.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
  B.国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
  C.证券公司的董事、监事、高级管理人员致使证券公司存在重大违法违规行为，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换
  D.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料的，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

   

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• 5根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

  A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
  B.对违法行为进行如实陈述并积极回答工作人员提问的
  C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
  D.配合查处违法行为有立功表现的

   

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• 6当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方( )。

  A.只能适用违约金条款
  B.只能适用定金条款
  C.违约金和定金条款同时适用
  D.可以选择适用违约金或者定金条款

   

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• 7根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该

  A.六个月；三个月
  B.四个月；六个月
  C.五个月；四个月
  D.六个月；六个月

   

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• 8《公司法》中规定，关联关系是指公司( )与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其

  A.控股股东
  B.董事、监事
  C.高级管理人员
  D.实际控制人

   

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• 9根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供( )。

  A.贷款或者担保
  B.融资或者贷款
  C.融资或者担保
  D.贷款或者保证

   

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• 10根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供( )服务，不就该项服务与客户单独签

  A.证券经营查询
  B.证券投资查询
  C.证券经营咨询
  D.证券投资咨询

   

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