根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司聘任合规总监，应当向( )报送拟任人简历及有关证明材料。经认可后，合规总监方可任职。

您可能感兴趣的试题

• 1根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循( )的原则。

  A.客户利益优先
  B.公平对待客户
  C.客户基本权利保障
  D.信息公开透明

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列各项中，证券公司应当按照规定对其进行离任审

  A.法定代表人辞职
  B.董事会秘书被撤销任职资格
  C.分支机构负责人被认定为不适当人选而被解除职务
  D.财务负责人被认定为不适当人选而被解除职务

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3 根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是( )。

  A.独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责
  B.独立董事应当根据法律、行政法规在股东会年会上提交工作报告
  C.独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任
  D.证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4根据《公司法》的规定，公司为( )提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

  A.公司股东
  B.实际控制人
  C.关联股东
  D.其他企业

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指( )。

  务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
  B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
  C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
  D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有( )。

  A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事
  B.持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事
  C.为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事
  D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7根据《证券公司监督管理条例》的规定，关于证券公司经营业务的规定，下列说法正确的有( )。

  A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
  B.证券经纪人应当具有证券从业资格
  C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督
  D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合( )的

  A.行业信息安全管理
  B.基础设施安全管理
  C.信息安全行业管理
  D.基础设施行业管理

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9根据《担保法》的规定，担保合同被确认无效后，担保人应当承担( )。

  A.无过错责任
  B.过错责任
  C.按份责任
  D.连带责任

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10依据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本是指根据( )，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行

  A.公司的业务范围
  B.公司的经营场所
  C.公司净资产的来源
  D.公司资产负债的流动性特点

   

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做