依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指( )。

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• 1关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有( )。

  A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事
  B.持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事
  C.为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事
  D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

   

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• 2根据《证券公司监督管理条例》的规定，关于证券公司经营业务的规定，下列说法正确的有( )。

  A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
  B.证券经纪人应当具有证券从业资格
  C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督
  D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

   

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• 3根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合( )的

  A.行业信息安全管理
  B.基础设施安全管理
  C.信息安全行业管理
  D.基础设施行业管理

   

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• 4根据《担保法》的规定，担保合同被确认无效后，担保人应当承担( )。

  A.无过错责任
  B.过错责任
  C.按份责任
  D.连带责任

   

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• 5依据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本是指根据( )，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行

  A.公司的业务范围
  B.公司的经营场所
  C.公司净资产的来源
  D.公司资产负债的流动性特点

   

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• 6依据《证券公司全面风险管理规范》，关于证券公司相关机构在流动性风险管理中所承担的责任，下列说法正确的是(

  A.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
  B.证券公司应当明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
  C.证券公司股东大会应承担流动性风险管理的最终责任
  D.证券公司董事会负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查

   

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• 7根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》，IT基础设施建设的原则不包括( )。

  A.可靠
  B.安全
  C.共享
  D.独立

   

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• 8依据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表上签字

  A.证券公司的董事、高级管理人员应当对公司月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见
  B.证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司半年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见
  C.在证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员，应当保证净资本计算表和风险控制指标监管报表真实、准确、完整
  D.对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表内容持有异议的，应当在报表上注明自己的意见和理由

   

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• 9下列关于《合同法》中损失赔偿的说法，正确的有( )。

  A.当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失
  B.当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失
  C.损失赔偿额包括合同履行后可以获得的利益，可以超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失
  D.经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《产品质量法》的规定承担损害赔偿责任

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• 10根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，一般情况下，证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过( )种；

  A.4；2
  B.2；4
  C.3；3
  D.1；5

   

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