为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

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• 1下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(　　)

  A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

  B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

  C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

  D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

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• 2下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是(　　)。

  A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定

  B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

  D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

   

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• 3《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

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• 4上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行

  A.1/3

  B.过半数

  C.2/3

  D.全体

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• 5股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列(　　)顺序进行分配。 ①支付职工工资和劳动保险

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

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• 6(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

  A.《中华人民共和国公司法》

  B.《中华人民共和国证券法》

  C.《中华人民共和国刑法》

  D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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• 7 股份公司上市条件的股本总额为(　　)万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 8证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动 的禁止事项包括 ( )。

  A:向投资人承诺证券、期货投资收益

  B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

  C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

  D:代理投资人从事证券、期货买卖

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• 9 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )

  A:证券公司的从业人员

  B:保险公司的从业人员

  C:期货经纪公司的从业人员

  D:基金管理公司的从业人员

   

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• 10证券公司的( ) 应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整， 并对申请材料中

  A:法定代表人

  B:经营管理的主要负责人

  C:全体员工

  D:工会代表

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