考证题库12019-08-22

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( ) 。

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期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的， 由中国证监会给予从业人员暂停执业 ( )，或者吊销其执业证书的处罚。

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在融资融券业务的账户体系中，( ) 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

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答案:D 解析: 证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则( 试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

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下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

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下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是 ( )

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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的， 可以对有关责任人员采取 ( )年的证券市场禁入措施。

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下列不属于出资证明书必须记载的事项是 ( )。

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犯集资诈骗罪的，处( ) 年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

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下列选项中，不属于证券自营业务特点的是 ( )。

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甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司， 下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。

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发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与 ( ) 一致，并与其具有同等法律效力。

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经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括 ( )。

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非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 ( )人。

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下列不属于农产品期货的是 ( )。

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召开基金份额持有人大会，至少应当有代表 ( )以上基金份额的持有人参加。

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财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ( )个工作日内向中国证监会报告。

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期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的(　　)。

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会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

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有限责任公司的权力机关是(　　)。

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收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

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.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

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在下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

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公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

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行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

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