金融类题库32020-08-30

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。 　　Ⅰ.属于利益输送 　　Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 　　Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求 　　Ⅳ.属于操纵市场的行为

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在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()

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督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

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合规独立性中，最重要的是()。

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在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

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基金管理人应当设立监察稽核部门，对()负责，开展监察稽核工作。

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内部控制系统的目标是()。

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不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

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基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

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对于持有期低于()的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

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与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

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信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

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信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

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下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

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下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

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金融类题库32020-08-30

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

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客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

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金融类题库32020-08-30

基金年度报告要披露：上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

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基金年度报告要披露：上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

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​合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规(　)的独立性最为重要。

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以下关于合规管理的目标表述错误的是(　)。

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金融类题库32020-08-30

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括(　)

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督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括(　)

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基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向(　)报告。

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基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行

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