客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

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• 1基金年度报告要披露：上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  
  

  　　A.10

  　　B.20

  　　C.5

  　　D.3

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• 2基金年度报告要披露：上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  
  

  　　A.10

  　　B.20

  　　C.5

  　　D.3

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• 3​合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规(　)的独立性最为重要。

  
  

  　　A、问责

  　　B、机制

  　　C、部门

  　　D、机制和部门

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• 4以下关于合规管理的目标表述错误的是(　)。

  
  

  　　A、基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作

  　　B、公司组织结构应当体现合作共赢、互帮互助的原则，各部门有明确的授权分工，业务繁忙时可以互相协调，共同完成各项工作

  　　C、公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

  　　D、基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标

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• 5督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括(　)

  、。

  　　A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  　　B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

  　　C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

  　　D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

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• 6督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括(　)

  、。

  　　A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  　　B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

  　　C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

  　　D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

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• 7基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向(　)报告。

  、

  　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

  　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

  　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

  　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

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• 8基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行

  系统进行(　)的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

  　　A、全程、动态

  　　B、重点、动态

  　　C、分阶段、动态

  　　D、分阶段、静态

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• 9一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括(　)。

  、

  　　A、制定合规审核机制

  　　B、合规审核处罚

  　　C、合规审核调查

  　　D、合规审核评价

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• 10以下关于合规风险的表述，错误的是(　)。

  、

  　　A、合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

  　　B、合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的

  　　C、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

  　　D、合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

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