以下关于合规管理的目标表述错误的是(　)。

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• 1督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括(　)

  、。

  　　A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  　　B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

  　　C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

  　　D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

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• 2督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括(　)

  、。

  　　A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  　　B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

  　　C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

  　　D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

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• 3基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向(　)报告。

  、

  　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

  　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

  　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

  　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

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• 4基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行

  系统进行(　)的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

  　　A、全程、动态

  　　B、重点、动态

  　　C、分阶段、动态

  　　D、分阶段、静态

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• 5一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括(　)。

  、

  　　A、制定合规审核机制

  　　B、合规审核处罚

  　　C、合规审核调查

  　　D、合规审核评价

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• 6以下关于合规风险的表述，错误的是(　)。

  、

  　　A、合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

  　　B、合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的

  　　C、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

  　　D、合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

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• 7根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括(　)。 　　Ⅰ.对宣传推介材料进

  、

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅲ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8( )是金融市场上进行交易的载体。

  
  

  　　A.政府 B.中央银行

  　　C.金融机构 D.金融工具

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• 9​( )是揎基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户

  
  

  　　A.守法合规 B.诚实守信

  　　C.保守秘密 D.专业审慎

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• 10关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。

  
  

  　　A.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天

  　　B.货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行或其存款的作用

  　　C.最近7日年华收益率是收益分析的重要指标

  　　D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%

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