基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行

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• 1一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括(　)。

  、

  　　A、制定合规审核机制

  　　B、合规审核处罚

  　　C、合规审核调查

  　　D、合规审核评价

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• 2以下关于合规风险的表述，错误的是(　)。

  、

  　　A、合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

  　　B、合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的

  　　C、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

  　　D、合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

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• 3根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括(　)。 　　Ⅰ.对宣传推介材料进

  、

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅲ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4( )是金融市场上进行交易的载体。

  
  

  　　A.政府 B.中央银行

  　　C.金融机构 D.金融工具

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• 5​( )是揎基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户

  
  

  　　A.守法合规 B.诚实守信

  　　C.保守秘密 D.专业审慎

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• 6关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。

  
  

  　　A.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天

  　　B.货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行或其存款的作用

  　　C.最近7日年华收益率是收益分析的重要指标

  　　D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%

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• 7 　从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为(　)。

  　　　A.公募基金和私募基金

  　　B.在岸基金、离岸基金和国际基金

  　　C.开放式基金和封闭式基金

  　　D.公司型基金和契约型基金

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• 8　下列关于QDII基金的说法正确的是(　)。

  　　　A.经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资

  　　B.是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下的一项过渡性的制度安排

  　　C.目前只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品

  　　D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集

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• 9 　QDII是(　)的首字母缩写。
   

  　　　A.境外机构投资者

  　　B.合格的境外机构投资者

  　　C.境内机构投资者

  　　D.合格的境内机构投资者

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• 10 　避险策略基金将大部分资金投资于(　)。

  　　　A.股票

  　　B.货币市场工具

  　　C.衍生金融工具

  　　D.与基金到期日一致的债券

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