与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

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• 1信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

  
  

  　　A.1

  　　B.2

  　　C.3

  　　D.5

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• 2信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

  
  

  　　A.1

  　　B.2

  　　C.3

  　　D.5

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• 3下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

  
  

  　　A.功能互补

  　　B.调整范围不同

  　　C.表现形式相同

  　　D.都是行为规范

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• 5客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

  
  

  　　A.基金管理人

  　　B.基金托管人

  　　C.基金份额持有人

  　　D.基金服务机构

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• 6客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

  
  

  　　A.基金管理人

  　　B.基金托管人

  　　C.基金份额持有人

  　　D.基金服务机构

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• 7基金年度报告要披露：上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  
  

  　　A.10

  　　B.20

  　　C.5

  　　D.3

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• 8基金年度报告要披露：上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  
  

  　　A.10

  　　B.20

  　　C.5

  　　D.3

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• 9​合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规(　)的独立性最为重要。

  
  

  　　A、问责

  　　B、机制

  　　C、部门

  　　D、机制和部门

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• 10以下关于合规管理的目标表述错误的是(　)。

  
  

  　　A、基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作

  　　B、公司组织结构应当体现合作共赢、互帮互助的原则，各部门有明确的授权分工，业务繁忙时可以互相协调，共同完成各项工作

  　　C、公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

  　　D、基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标

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