根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年 Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务 Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告

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• 1某上市公司股本规模为1亿股，其中甲公司为该上市公司的第一大股东并持有50%的股份，第二大股东为乙公司，持股比例

  • A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

  • B.前24个月内与上市公司之间的重大交易

  • C.控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

  • D.未来12个月内上市公司资产、业务等进行调整的后续计划

  • E.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

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• 2甲公司为境外投资者，乙公司为境内公司。2016年甲公司拟收购25%股权，要进行经营者集中申报的是（　　）。

  • A.2015年，甲公司全球营业收入30亿美元，中国境内营业收入15亿元；2015年，乙公司在中国境内营业收入为4.5亿元

  • B.2015年，甲公司全球营业收入30亿美元，中国境内营业收入10亿元；2015年，乙公司在中国境内营业收入为2亿元

  • C.2015年，甲公司全球营业收入3亿美元，中国境内营业收入15亿元；2015年，乙公司在中国境内营业收入为4.5亿元

  • D.2015年，甲公司全球营业收入30亿美元，中国境内营业收入5000万元；2015年，乙公司在中国境内营业收入为10亿元

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• 3下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（　　）。

  • A.特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让

  • B.特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

  • C.特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让

  • D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

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• 4上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》，下列关于该上市公

  • A.本次收购需要上市公司聘请独立财务顾问出具专业意见

  • B.本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2／3以上通过

  • C.董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1／2

  • D.本次收购需要上市公司独立董事发表意见，可以不用监事会审议

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• 5上市公司编制重组预案时，对于不同的交易标的，需披露的事项不同。下列叙述正确的有（　　）。 Ⅰ交易标的为企业股

  • A.Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 6非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益

  • A.控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害

  • B.未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排

  • C.对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过

  • D.提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决

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• 7个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（　　）。

  • A.获得证券从业资格证书

  • B.未负有到期未清偿的债务

  • C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  • D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

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• 8证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（　　）。 Ⅰ有3年

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购上市公司的说法，正确的是（　　）。

  • A.收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格

  • B.收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于2个月

  • C.在要约收购期间，被要约收购公司董事、监事不得辞职

  • D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过90日，但出现竞争要约的除外

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• 10投资人甲通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5％，其应当在该事实发生之日起（　　）内编制权益变动报告书，

  • A.1日

  • B.3日

  • C.4日

  • D.5日

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