证券市场主体机考题库2

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• 111下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。I.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日 止未满3年II.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申 请之日止未满3年III.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予 批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 IV.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚 信记录

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 112机构投资者包括（）。I.保险公司 II.投资基金III.个人投资者 IV.合格境外机构投资者

  A.I、III、IV

  B.I、II

  C.I、II、IV

  D.I、III

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• 113证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的（）。I.筹集 II.管理 III.使用 IV.监管

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III

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• 114 下列各种说法中，正确的有（）。I.中国证监会是我国证券行业自律性组织 II.证券交易所的权利机构为会员大会 III.中国证券业协会采取会员制的组织形式IV.中国证券业协会不具有独立的法人地位

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 115 以下属于证券业协会机构设置的是（）。I.会员大会 II.理事会 III.常务理事会 IV.监事会

  A.I、II、IV

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 116 证券公司客户资产管理业务主要包括（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务II.为多个客户办理集合资产管理业务III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务IV.为单一客户办理专项资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 117参与证券投资的金融机构包括（）。I.证券经营机构 II.银行业金融机构III.保险经营机构IV.企业集团财务公司

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 118 对证券公司信息与披露方面的监管要求包括（）。I.信息公开披露制度 II.信息报送制度III.董事会会议内容公开制度 IV.年报审计监管

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 119下列关于证券资产管理业务说法中，投资管理服务正确的是（）。I.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的II.证券公司办理集合、对多资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 III.专项资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 IV.专项资产管理可以是定向的也可以是集合的

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.I

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• 120 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。I.募集的投资基金是人民币而不是外汇II.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司III.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场IV.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

  A.I、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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