机构投资者包括（）。I.保险公司 II.投资基金III.个人投资者 IV.合格境外机构投资者

试卷相关题目

• 1下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。I.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日 止未满3年II.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申 请之日止未满3年III.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予 批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 IV.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚 信记录

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 2证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。I.直接发行 II.包销 III.代销 IV.公募发行

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II

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• 3 我国的政策性金融机构包括（）。I.国家开发银行 II.中国进出口银行III.中国农业银行 IV.中国农业发展银行

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 4 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算 资金第三方存管制度。I.保障客户资产安全 II.防止风险传递III.方便投资者 IV.有利于证券公司业务创新

  A.II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、IV

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• 5根据忡国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券 账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。I.中国结算公司上海分公司、深圳分公司 II.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司 III.证券交易所IV.中国结算公司境外B股结算会员

  A.I、II、IV

  B.I、II

  C.I、IV

  D.I、III、IV

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• 6证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的（）。I.筹集 II.管理 III.使用 IV.监管

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III

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• 7 下列各种说法中，正确的有（）。I.中国证监会是我国证券行业自律性组织 II.证券交易所的权利机构为会员大会 III.中国证券业协会采取会员制的组织形式IV.中国证券业协会不具有独立的法人地位

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8 以下属于证券业协会机构设置的是（）。I.会员大会 II.理事会 III.常务理事会 IV.监事会

  A.I、II、IV

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 证券公司客户资产管理业务主要包括（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务II.为多个客户办理集合资产管理业务III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务IV.为单一客户办理专项资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 10参与证券投资的金融机构包括（）。I.证券经营机构 II.银行业金融机构III.保险经营机构IV.企业集团财务公司

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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