对证券公司信息与披露方面的监管要求包括（）。I.信息公开披露制度 II.信息报送制度III.董事会会议内容公开制度 IV.年报审计监管

试卷相关题目

• 1参与证券投资的金融机构包括（）。I.证券经营机构 II.银行业金融机构III.保险经营机构IV.企业集团财务公司

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 2 证券公司客户资产管理业务主要包括（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务II.为多个客户办理集合资产管理业务III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务IV.为单一客户办理专项资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 3 以下属于证券业协会机构设置的是（）。I.会员大会 II.理事会 III.常务理事会 IV.监事会

  A.I、II、IV

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列各种说法中，正确的有（）。I.中国证监会是我国证券行业自律性组织 II.证券交易所的权利机构为会员大会 III.中国证券业协会采取会员制的组织形式IV.中国证券业协会不具有独立的法人地位

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的（）。I.筹集 II.管理 III.使用 IV.监管

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III

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• 6下列关于证券资产管理业务说法中，投资管理服务正确的是（）。I.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的II.证券公司办理集合、对多资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 III.专项资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 IV.专项资产管理可以是定向的也可以是集合的

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.I

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• 7 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。I.募集的投资基金是人民币而不是外汇II.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司III.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场IV.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

  A.I、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8 证券业协会的自律管理职责具体包括（）。I.组织证券从业人员水平考试II.组织制作投资者教育产品III.负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作 IV.组织开展证券业国际交流与合作

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。I.定向资产管理业务 II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务 IV.单一资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 10 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖 证券，如实进行交易记录。I.买卖数量 II.出价方式 III.证券名称 IV.价格幅度

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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