证券市场主体机考题库2

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• 101证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有（）。I.责令改正 II.没收业务收入III.暂停证券服务业务许可 IV.处业务收入1倍以上10倍以下的罚款

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 102 个人进行证券投资应具备的基本条件有（）。I.符合国家有关法律的规定 II.具备一定的经济实力III.具有一定的产品知识 IV.签署书面的知情同意书

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 103 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。I.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施II.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 III.有500万元人民币以上的注册资本 IV.有健全的内部管理制度

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.III、IV

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• 104 改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括（）。I.构筑多元化的投资基金群体II.积极推进保险资金入市 III.发展公募基金 IV.吸引海外资金入市

  A.I、III、IV

  B.I、II

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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• 105 下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（）。 I.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员II.基金管理公司从事基金销售的专业人员 III.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员IV.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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• 106 证券登记结算公司依据《证券法)〉履行的职能包括（）。I.证券账户、结算账户的设立和管理II.受发行人委托派发证券权益 III.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 IV.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、II

  D.III、IV

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• 107根据忡国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券 账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。I.中国结算公司上海分公司、深圳分公司 II.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司 III.证券交易所IV.中国结算公司境外B股结算会员

  A.I、II、IV

  B.I、II

  C.I、IV

  D.I、III、IV

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• 108 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算 资金第三方存管制度。I.保障客户资产安全 II.防止风险传递III.方便投资者 IV.有利于证券公司业务创新

  A.II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、IV

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• 109 我国的政策性金融机构包括（）。I.国家开发银行 II.中国进出口银行III.中国农业银行 IV.中国农业发展银行

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 110证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。I.直接发行 II.包销 III.代销 IV.公募发行

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II

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