根据忡国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券 账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。I.中国结算公司上海分公司、深圳分公司 II.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司 III.证券交易所IV.中国结算公司境外B股结算会员

试卷相关题目

• 1 证券登记结算公司依据《证券法)〉履行的职能包括（）。I.证券账户、结算账户的设立和管理II.受发行人委托派发证券权益 III.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 IV.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、II

  D.III、IV

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• 2 下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（）。 I.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员II.基金管理公司从事基金销售的专业人员 III.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员IV.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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• 3 改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括（）。I.构筑多元化的投资基金群体II.积极推进保险资金入市 III.发展公募基金 IV.吸引海外资金入市

  A.I、III、IV

  B.I、II

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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• 4 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。I.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施II.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 III.有500万元人民币以上的注册资本 IV.有健全的内部管理制度

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.III、IV

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• 5 个人进行证券投资应具备的基本条件有（）。I.符合国家有关法律的规定 II.具备一定的经济实力III.具有一定的产品知识 IV.签署书面的知情同意书

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算 资金第三方存管制度。I.保障客户资产安全 II.防止风险传递III.方便投资者 IV.有利于证券公司业务创新

  A.II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、IV

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• 7 我国的政策性金融机构包括（）。I.国家开发银行 II.中国进出口银行III.中国农业银行 IV.中国农业发展银行

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 8证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。I.直接发行 II.包销 III.代销 IV.公募发行

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II

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• 9下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。I.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日 止未满3年II.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申 请之日止未满3年III.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予 批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 IV.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚 信记录

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 10机构投资者包括（）。I.保险公司 II.投资基金III.个人投资者 IV.合格境外机构投资者

  A.I、III、IV

  B.I、II

  C.I、II、IV

  D.I、III

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