证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有（）。I.责令改正 II.没收业务收入III.暂停证券服务业务许可 IV.处业务收入1倍以上10倍以下的罚款

试卷相关题目

• 1 对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。I.公司股东 D.管理层  III.员工 IV.外部利益相关者

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 2 在证券交易所挂牌交易的品种包括（）。I.股票 II.基金 III.债券IV.权证

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。I.自有资金和证券II.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III.通过证券金融公司业务平台融入的资金IV.发行公司债券

  A.I、II

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4设立证券公司应当具备的条件有（）。I.主要股东的净资产不低于人民币2亿元II.有符合《证券法》规定的注册资本III.有完善的风险管理与内部控制制度IV.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。I.经营证券经纪业务已满5年II.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.已建立完善的客户投诉处理机制

  A.I、IV

  B.II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 个人进行证券投资应具备的基本条件有（）。I.符合国家有关法律的规定 II.具备一定的经济实力III.具有一定的产品知识 IV.签署书面的知情同意书

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。I.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施II.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 III.有500万元人民币以上的注册资本 IV.有健全的内部管理制度

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.III、IV

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• 8 改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括（）。I.构筑多元化的投资基金群体II.积极推进保险资金入市 III.发展公募基金 IV.吸引海外资金入市

  A.I、III、IV

  B.I、II

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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• 9 下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（）。 I.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员II.基金管理公司从事基金销售的专业人员 III.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员IV.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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• 10 证券登记结算公司依据《证券法)〉履行的职能包括（）。I.证券账户、结算账户的设立和管理II.受发行人委托派发证券权益 III.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 IV.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、II

  D.III、IV

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