下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括（ ）。

  A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.预测基金的投资业绩

  C.介绍风险情况

  D.违规承诺收益或者承担损失

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• 2下列关于契约型基金的说法中，错误的是（ ）。

  A.契约型基金不具有法人资格

  B.我国的证券投资基金均为契约型基金

  C.契约型基金是依据基金合同设立基金

  D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰

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• 3( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的 合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降 低运作风险并最终使其成为基金管理人。

  A.合规检査

  B.合规审核

  C.合规培训

  D.合规投诉处理

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• 4基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到 持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守， 提高合理保证，这属于内部控制的（ ）原则。

  A.健全性

  B.及时性

  C.有效性

  D.独立性

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• 5 下列私募基金的募集行为错误的是（ ）。

  A.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是 否为合格投资者人

  B.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金

  C.自行销售的，不得公开推介;委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介

  D.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益

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• 6我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括（ ）。

  A.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

  B.《证券投资基金披露编报规则》

  C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》

  D.《证券投资基金法》

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• 7基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。

  A.3

  B.4

  C.6

  D.12

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• 8 当QDII基金发生重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ） 中予以说明。

  A.基金合同

  B.年度报告

  C.季度报告

  D.基金招募说明书

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• 9 关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，下列表述错误的是（ ）。

  A.投资者同时赎回QDII基金和普通开放式基金，一般情况下QDII基金的赎回款先收到

  B.QDII基金申购和赎回的币种可以是人民币和其他币种，普通开放式基金通常只能是人民币

  C.两者发生巨额赎回时的处理方法类似

  D.两者申购和赎回一般都可以通过直销和代销渠道进行

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• 10 关于开放式基金的申购和赎回，下列表述错误的是（ ）。

  A.后端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率

  B.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

  C.基金管理人可以约定将赎回费全额计人基金财产

  D.前端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率

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