基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷三

试卷预览

• 51( )是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

  A.月度报告

  B.季度报告

  C.半年度报告

  D.年度报告

  开始考试练习点击查看答案
• 52开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。

  A.基金份额持有人与基金管理人

  B.基金份额持有人与销售代理人

  C.基金份额持有人与注册登记人

  D.基金份额持有人与销售份额持有人

  开始考试练习点击查看答案
• 53 对基金机构的监管，不包括（ ）。

  A.基金机构的市场准人监管

  B.基金机构从业人员的资格监管

  C.基金机构从业人员的行为监管

  D.基金机构从业人员的违法违规监管

  开始考试练习点击查看答案
• 54 及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  开始考试练习点击查看答案
• 55 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.主动型基金

  D.指数基金

  开始考试练习点击查看答案
• 56( )不是我国当前资产管理行业需要主要关注的问题。

  A.资金池操作存在流动性风险隐患

  B.部分金融机构有序开展资产管理业务

  C.影子银行面临监管不足

  D.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

  开始考试练习点击查看答案
• 57对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括（ ）。

  A.责令限期改正

  B.限制令

  C.责令停业

  D.责令更换有关人员

  开始考试练习点击查看答案
• 58下列关于私募基金募集和转让的有关规定的说法中，错误的是（ ）》

  A.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

  B.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险揭示书

  C.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷的准确性负责

  D.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

  开始考试练习点击查看答案
• 59 下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（ ）。

  A.投资者教育有固定的推广模式

  B.存在广泛适用的投资者教育计划

  C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

  开始考试练习点击查看答案
• 60( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  A.守法合规

  B.专业审慎

  C.诚实守信

  D.忠诚尽责

  开始考试练习点击查看答案