下列关于私募基金募集和转让的有关规定的说法中，错误的是（ ）》

试卷相关题目

• 1对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括（ ）。

  A.责令限期改正

  B.限制令

  C.责令停业

  D.责令更换有关人员

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• 2( )不是我国当前资产管理行业需要主要关注的问题。

  A.资金池操作存在流动性风险隐患

  B.部分金融机构有序开展资产管理业务

  C.影子银行面临监管不足

  D.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

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• 3 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.主动型基金

  D.指数基金

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• 4 及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 5 对基金机构的监管，不包括（ ）。

  A.基金机构的市场准人监管

  B.基金机构从业人员的资格监管

  C.基金机构从业人员的行为监管

  D.基金机构从业人员的违法违规监管

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• 6 下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（ ）。

  A.投资者教育有固定的推广模式

  B.存在广泛适用的投资者教育计划

  C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

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• 7( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  A.守法合规

  B.专业审慎

  C.诚实守信

  D.忠诚尽责

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• 82017年9月8日，首批6只FOF获批，这6只FOF分别是南方全天候策略混合型基金 中基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金、华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金、福泽 安泰混合型基金中基金、聚优精选混合型基金中基金、领航资产配置混合型基金中基金。其中， 领航资产配置混合型基金中基金属于（ ）旗下。

  A.南方基金

  B.嘉实基金

  C.海富通

  D.华夏基金

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• 9 根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将统一以（ ）为基础收取。

  A.净认购份额

  B.认购金额

  C.认购份额

  D.净认购金额

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• 10基金管理人内部控制制度是在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方 法，下列不属于内部控制制度目的的是（ ）。

  A.防止舞弊

  B.保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求

  C.提高持续盈利能力

  D.控制风险

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