基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷三

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• 41我国新《证券投资基金法》于（ ）开始实施。

  A.2003年7月14日

  B.2015年4月24日

  C.2015年8月1日

  D.2013年6月1日

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• 42该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（ ）。

  A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

  B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付

  C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

  D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%

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• 43根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产 投资范围与比例及投资策略分为七个二级类别。下列选项中，不属于这七个二级级别的 是（

  A.避险策略型基金

  B.绝对收益目标基金

  C.股债平衡型基金

  D.保本型基金

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• 44申购、赎回或者买卖基金份额的，基金季度报告中不得载明的事项有（ ）。

  A.申购、赎回或者买卖基金的日期

  B.申购、赎回或者买卖基金的金额

  C.申购、赎回或者买卖基金的适用费率

  D.申购、赎回或者买卖基金的地点

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• 45 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（）。

  A.自基金账户销户之日起不得少于10年

  B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年

  C.自基金账户开立之日起不得少于20年

  D.自基金账户销户之日起不得少于20年

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• 46某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购 买，尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金 投资风险。该行为违反了（ ）的规定。I.禁止违规承诺收益 n 禁止误导性陈述in.禁止预测证券投资业绩 汉.禁止重大遗漏

  A.n、in、iv

  B.i、n、iv

  C.i、m、

  D.i、n、m

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• 47基金、股票与债券的差异不包括（ ）。

  A.投资收益与风险大小不同

  B.信息披露程度不同

  C.所筹资金的投向不同

  D.反映的经济关系不同

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• 48( )是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

  A.合规风险

  B.道德风险

  C.声誉风险

  D.操作风险

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• 49 下列属于基金巨额赎回的是（ ）。

  A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%

  B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

  C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的9%

  D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的7%

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• 50基金职业道德教育的途径不包括（ ）。

  A.岗位职业道德实践

  B.基金业协会的自律

  C.树立基金职业道德典型

  D.社会各界持续监督

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