对基金机构的监管，不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。

  A.基金份额持有人与基金管理人

  B.基金份额持有人与销售代理人

  C.基金份额持有人与注册登记人

  D.基金份额持有人与销售份额持有人

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• 2( )是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

  A.月度报告

  B.季度报告

  C.半年度报告

  D.年度报告

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• 3基金职业道德教育的途径不包括（ ）。

  A.岗位职业道德实践

  B.基金业协会的自律

  C.树立基金职业道德典型

  D.社会各界持续监督

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• 4 下列属于基金巨额赎回的是（ ）。

  A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%

  B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

  C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的9%

  D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的7%

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• 5( )是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

  A.合规风险

  B.道德风险

  C.声誉风险

  D.操作风险

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• 6 及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 7 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.主动型基金

  D.指数基金

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• 8( )不是我国当前资产管理行业需要主要关注的问题。

  A.资金池操作存在流动性风险隐患

  B.部分金融机构有序开展资产管理业务

  C.影子银行面临监管不足

  D.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

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• 9对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括（ ）。

  A.责令限期改正

  B.限制令

  C.责令停业

  D.责令更换有关人员

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• 10下列关于私募基金募集和转让的有关规定的说法中，错误的是（ ）》

  A.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

  B.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险揭示书

  C.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷的准确性负责

  D.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

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