基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷三

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• 612017年9月8日，首批6只FOF获批，这6只FOF分别是南方全天候策略混合型基金 中基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金、华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金、福泽 安泰混合型基金中基金、聚优精选混合型基金中基金、领航资产配置混合型基金中基金。其中， 领航资产配置混合型基金中基金属于（ ）旗下。

  A.南方基金

  B.嘉实基金

  C.海富通

  D.华夏基金

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• 62 根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将统一以（ ）为基础收取。

  A.净认购份额

  B.认购金额

  C.认购份额

  D.净认购金额

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• 63基金管理人内部控制制度是在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方 法，下列不属于内部控制制度目的的是（ ）。

  A.防止舞弊

  B.保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求

  C.提高持续盈利能力

  D.控制风险

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• 64开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。

  A.市场供求关系

  B.银行存款利率

  C.基金份额净值

  D.基金份额总额

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• 65基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 66下列属于销售合规性风险的是（ ）。

  A.制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

  B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

  C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

  D.对宣传推介材料进行合规审核

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• 67下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。

  A.货币资金来源于居民从事的生产活动

  B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值

  C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了

  D.现代经济中居民收人绝大部分是货币性收人

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• 68 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。

  A.先

  B.其次

  C.最后

  D.不必

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• 69下列不属于基金托管协议中双方应明确的权利义务和职责的是（ ）。

  A.基金财产保管

  B.财务报告

  C.基金投资运作

  D.基金净值计算

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• 70ETF最大的特色是（ ）。

  A.最小申购、赎回份额

  B.被动操作的指数基金

  C.风险较小、收益稳定

  D.实物申购、赎回机制

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