该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是( )。
A.产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
B.优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
试卷相关题目
- 1我国新《证券投资基金法》于( )开始实施。
A.2003年7月14日
B.2015年4月24日
C.2015年8月1日
D.2013年6月1日
开始考试点击查看答案 - 2行政监管机构依法行使的监管权不包括( )。
A.审批权
B.禁止权
C.撤销权
D.审查权
开始考试点击查看答案 - 3下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是( )。
A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具,请投资人注意投资 风险”
B.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种,上述预期存在无法实现的 可能”
C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
D.“本材料仅载明基金部分信息,敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具 体情况”
开始考试点击查看答案 - 4在二级市场的净值报价上,每( )秒癍供一个基金参考净值报价。
A.10
B.15
C.30
D.60
开始考试点击查看答案 - 5 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经() 审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A.高级管理层
B.监事会 C董事会 D.会员大会
开始考试点击查看答案 - 6根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系,混合基金根据基金资产 投资范围与比例及投资策略分为七个二级类别。下列选项中,不属于这七个二级级别的 是(
A.避险策略型基金
B.绝对收益目标基金
C.股债平衡型基金
D.保本型基金
开始考试点击查看答案 - 7申购、赎回或者买卖基金份额的,基金季度报告中不得载明的事项有( )。
A.申购、赎回或者买卖基金的日期
B.申购、赎回或者买卖基金的金额
C.申购、赎回或者买卖基金的适用费率
D.申购、赎回或者买卖基金的地点
开始考试点击查看答案 - 8 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,保存期限的要求是()。
A.自基金账户销户之日起不得少于10年
B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年
C.自基金账户开立之日起不得少于20年
D.自基金账户销户之日起不得少于20年
开始考试点击查看答案 - 9某网站在销售保本基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购 买,尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语,且未充分揭示保本基金 投资风险。该行为违反了( )的规定。I.禁止违规承诺收益 n 禁止误导性陈述in.禁止预测证券投资业绩 汉.禁止重大遗漏
A.n、in、iv
B.i、n、iv
C.i、m、
D.i、n、m
开始考试点击查看答案 - 10基金、股票与债券的差异不包括( )。
A.投资收益与风险大小不同
B.信息披露程度不同
C.所筹资金的投向不同
D.反映的经济关系不同
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