基金职业道德教育的途径不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1 下列属于基金巨额赎回的是（ ）。

  A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%

  B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

  C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的9%

  D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的7%

  开始考试点击查看答案
• 2( )是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

  A.合规风险

  B.道德风险

  C.声誉风险

  D.操作风险

  开始考试点击查看答案
• 3基金、股票与债券的差异不包括（ ）。

  A.投资收益与风险大小不同

  B.信息披露程度不同

  C.所筹资金的投向不同

  D.反映的经济关系不同

  开始考试点击查看答案
• 4某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购 买，尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金 投资风险。该行为违反了（ ）的规定。I.禁止违规承诺收益 n 禁止误导性陈述in.禁止预测证券投资业绩 汉.禁止重大遗漏

  A.n、in、iv

  B.i、n、iv

  C.i、m、

  D.i、n、m

  开始考试点击查看答案
• 5 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（）。

  A.自基金账户销户之日起不得少于10年

  B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年

  C.自基金账户开立之日起不得少于20年

  D.自基金账户销户之日起不得少于20年

  开始考试点击查看答案
• 6( )是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

  A.月度报告

  B.季度报告

  C.半年度报告

  D.年度报告

  开始考试点击查看答案
• 7开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。

  A.基金份额持有人与基金管理人

  B.基金份额持有人与销售代理人

  C.基金份额持有人与注册登记人

  D.基金份额持有人与销售份额持有人

  开始考试点击查看答案
• 8 对基金机构的监管，不包括（ ）。

  A.基金机构的市场准人监管

  B.基金机构从业人员的资格监管

  C.基金机构从业人员的行为监管

  D.基金机构从业人员的违法违规监管

  开始考试点击查看答案
• 9 及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  开始考试点击查看答案
• 10 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.主动型基金

  D.指数基金

  开始考试点击查看答案