下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。I.委托人 n.证券经纪商 n.证券交易所 iv.证券公司

试卷相关题目

• 1下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。I .证券公司代理客户买卖证券业务 n .证券公司不向客户垫付资金I .不承担客户的价格风险 iv.不分享客户买卖证券的差价

  A.n、iv

  B.i、m

  C.i ,n>iv

  D.m

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• 2证券市场的监管机构包括（）。I .国务院证券监督管理机构 n .国务院证券监督管理机构的派出机构DI.证券登记结算公司 IV.行业协会

  A.i、n、m、iv

  B.i、n、iv

  C.i、iD、iv

  D.ikhmv

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• 3设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国 务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。I.公司营业执照 II .公司章程III.发起人协议 IV.代收股款银行的名称及地址

  A.n、m、iv

  B.i >iv

  C.i、n、m

  D.ih

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• 4虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。I.责令改正 n.罚款 I.撤销公司登记 w.吊销营业执照

  A.I、E、IV

  B.I、H、HI、1V

  C.I .1

  D.I、DI、IV

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• 5下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。I .发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 E .发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 1L募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 IV.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

  A.i、n、M、iv

  B.n、m、iv

  C.n、ni

  D.i、hi

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• 6证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考 核的重要内容。I.行为的合规性 n.服务的效率性 I.客户投诉情况 w.服务的适当性

  A.i、n、ni、iv

  B.i、m、iv

  C.n、m、iv

  D.i、n

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• 7 保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。I .情节严重的，对单位判处罚金n .情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 m .情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上lo年以下有期徒刑 iv.情节特别严重的,吊销营业执照

  A.i、n、in

  B.i、n、iv

  C.i、m、iv

  D.n、m、iv

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• 8《公司法》保护的是（）的合法权益。I.股东 n.总经理 in.债权人 iv.职工

  A.i >i

  B.i、n、m An、iv D.n、n

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• 9下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。I .证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证 券交易所备案n .证券公司不得将客户的资金账户、证参账户提供给他人使用DI.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监 会制定IV.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证 券监督管理机构备案

  A.i、h、iv

  B.n、in

  C.i、n、ni、iv

  D.i、h

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• 10证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。I.制定融资融券业务客户选择标准和开户审査制度，明确客户从事融资融券交易应当具 备的条件和开户申请材料的审査要点与程序n .建立客户信用评估制度 '1.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状 况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性 IV.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  A.n、m、iv

  B.i、hi、iv

  C.i、n、iv

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