金融专业知识与实务（中级)试题6

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• 11关于绿色债券的说法，正确的有（ ）。

  A.允许绿色债券面向机构投资者非公开发行

  B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

  C.资金专项用于绿色项目建设

  D.仅允许绿色投资基金发行

  E.不允许上市公司的子公司发行绿色债券

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• 12股份公司将新售股票分售给除股东以外的本公司职员。这种股票私募发行方式属于（ ）。

  A.公司分摊

  B.股东分摊

  C.关联分摊

  D.第三者分摊

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• 13交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场是（ ）。

  A.一级市场

  B.二级市场

  C.第三市场

  D.第四市场

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• 14关于第四市场特征的说法，正确的是（ ）。

  A.成交速度快

  B.券商必须参与

  C.交易成本高

  D.保密性差

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• 15信用经纪业务是投资银行融资功能与经纪业务相结合产生的，是其传统经纪业务的延伸。以下描述正确的有（ ）。

  A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

  B.投资银行对其所提供的信用资金不承担利率风险

  C.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

  D.投资银行提供信用的目的主要是方便客户

  E.投资银行在这项业务中扮演债务人和抵押权人的角色

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• 16根据2016年修订后的《证券账户业务指南》，一个投资者在同一市场最多可以申请开立的A股账户数世为（ ）个。

  A.1C.3

  B.2 D. 5

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• 17投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括（ ）。

  A.融资或称买空

  B.融资或称卖空

  C.融券或称卖空

  D.融券或称买空

  E.证券现货交易

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• 18在资本市场中，由投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的业务有（ ）。

  A.证券存管业务

  B.证券交割业务

  C.证券清算业务

  D.融券业务

  E.融资业务

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• 19我国证券交易市场幵盘价遵照的竞价原理是（ ）竞价。

  A.时间

  B.连续

  C.协商

  D.集合

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• 20按收购融资渠道，并购可分为（ ）。

  A.善意收购

  B.恶意收购

  C.杠杆收购

  D.管理层收购

  E.要约收购

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