投资银行的功能包括（ ）。

试卷相关题目

• 1投资银行并不介人投资者和筹资荇之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和 筹资者进行金融工具的买卖，此时其收人只是表现为收取（ ）。

  A.利息C.金融工具溢价收入

  B.佣金和服务费 D.登记结界费

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• 2在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（ ）功能。

  A.风险中介

  B.期限中介

  C.流动性中介

  D.信息中介

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• 3投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份

  A.做市商

  B.承销商

  C.经纪商

  D.自营商

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• 4当投资银行帮助基金发行人向投资者发饵收益凭证时，投资银行在基金运行中承担基金的（ ）角色。

  A.发起人

  B.管理者

  C.托管人

  D.承销人

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• 5首次公开发行股票，采用（ ）方式，承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权。

  A.簿记

  B.竞价

  C.拍卖

  D.固定价格

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• 6以下说法正确的有（ ）。

  A.首次公开发行股票不可网上、网下同时发行

  B.投资者可自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

  C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回 拨机制

  D.首次公开发行股票网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

  E.首次公开发行股票在4亿股以上的，可在发行方案中采用超额配售选择权

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