向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。

试卷相关题目

• 1关于证券承销，下列论述不正确的是（）。

  A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人 应当同证券公司签订承销协议

  B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  C.证券承销采取代销或包销方式

  D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式进行

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• 2 基金性质的机构投资者不包括（）。

  A.企业年金

  B.证券投资基金

  C.证券公司

  D.社会公益基金

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• 3 通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将 证券登记到其持有人名下。

  A.场外发行

  B.交易所发行

  C.网下发行

  D.证券交易所交易系统发行

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• 4 我国证券公司的设立实行（）。

  A.报备制

  B.审批制

  C.注册制

  D.备案制

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• 5证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（.）披露。

  A.基本信息公开

  B.财务信息公开

  C.基本信息公示和财务信息公开

  D.所有内部信息公开

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• 61918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

  A.上海证券交易所

  B.北平证券交易所

  C.青岛市物品证券交易所

  D.天津市企业交易所

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• 7（）被称为“逐日盯市制度”。

  A.集中交易制度

  B.限仓制度

  C.结算所实行无负债的每日结算制度

  D.保证金制度

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• 8下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是（）。

  A.以信息披露的权威性为中心

  B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

  C.增强信息披露的准确性和完整性

  D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

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• 9申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不 少于人民币（）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 10 在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客 户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

  A.合法性

  B.适合性

  C.合理性

  D.原则性

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