下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。

试卷相关题目

• 1 取得证券业从业资格的人员,如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在我国《证券法》第152条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

  开始考试点击查看答案
• 2根据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为（）。I.风险偏好型 II.风险中立型III.风险回避型 IV.风险模糊型

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I.有100万元人民币以上的注册资本II.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 III.有健全的内部管理制度IV.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正枝 有权机关调查的情形

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 4机构投资者与个人投资者相比，具有（）的特点。I.投资管理专业化 II.投资结构组合化III.投资行为规范化 IV.投资操作频繁化

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

  开始考试点击查看答案
• 5设立证券金融公司时，应当符合的条件有（）。I.组织形式为股份有限公司II.注册资金不少于人民币20亿元III.注册资本为实收资本IV.股东用货币出资

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 6 下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是（）。

  A.以净资本为基准

  B.以扶优限劣为核心

  C.以提高风险管理能力为目的

  D.以市场准入和监管措施为依据

  开始考试点击查看答案
• 7 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A.独立性

  B.客观性

  C.公正性

  D.—致性

  开始考试点击查看答案
• 8（）是指从事证券投资咨询业务的机构友其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  A.证券经纪业务

  B.证券投资咨询业务

  C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

  D.证券资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 9 全国性社会保障基金主要投向（）。

  A.国债市场

  B.期货市场

  C.股票市场

  D.证券市场

  开始考试点击查看答案
• 10证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  开始考试点击查看答案