证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I.有100万元人民币以上的注册资本II.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 III.有健全的内部管理制度IV.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正枝 有权机关调查的情形

试卷相关题目

• 1机构投资者与个人投资者相比，具有（）的特点。I.投资管理专业化 II.投资结构组合化III.投资行为规范化 IV.投资操作频繁化

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 2设立证券金融公司时，应当符合的条件有（）。I.组织形式为股份有限公司II.注册资金不少于人民币20亿元III.注册资本为实收资本IV.股东用货币出资

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。I.银行存款 II.购买国债III.中央银行债券 IV.中央级金融机构发行的金融债券

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4以下金融机构属于机构投资者的有（）。I.政府机构 II.证券经营机构 III.银行业金融机构IV.保险资产管理公司

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 5按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）<»I.公募发行 II.私募发行 III.直接发行 IV.间接发行

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6根据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为（）。I.风险偏好型 II.风险中立型III.风险回避型 IV.风险模糊型

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 7 取得证券业从业资格的人员,如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在我国《证券法》第152条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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• 8下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。

  A.健全

  B.合理

  C.及时

  D.独立

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• 9 下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是（）。

  A.以净资本为基准

  B.以扶优限劣为核心

  C.以提高风险管理能力为目的

  D.以市场准入和监管措施为依据

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• 10 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A.独立性

  B.客观性

  C.公正性

  D.—致性

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