按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）<»I.公募发行 II.私募发行 III.直接发行 IV.间接发行

试卷相关题目

• 1 以下属于机构投资者的有（）。I.政府机构 II.金融机构 III.企业和事业法人IV.社保基金

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 证券交易所的职能包括（）。I.提供证券交易的场所和设施II.对会员进行监督III.对上市公司进行监管IV.管理和公布市场信息

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券交易所的监管职能包括（）。I.对证券交易活动进行管理II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理III.对全国证券、期货业进行集中统一监管IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 我国证券公司的组织形式可以是（）。 I.有限责任公司 II.无限责任公司 III.股份有限公司 IV.合伙

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（）。I.失业救济 II.退休金III.养老保险 IV.医疗保险

  A.I、IV

  B.I、II

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6以下金融机构属于机构投资者的有（）。I.政府机构 II.证券经营机构 III.银行业金融机构IV.保险资产管理公司

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 7证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。I.银行存款 II.购买国债III.中央银行债券 IV.中央级金融机构发行的金融债券

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8设立证券金融公司时，应当符合的条件有（）。I.组织形式为股份有限公司II.注册资金不少于人民币20亿元III.注册资本为实收资本IV.股东用货币出资

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9机构投资者与个人投资者相比，具有（）的特点。I.投资管理专业化 II.投资结构组合化III.投资行为规范化 IV.投资操作频繁化

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 10证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I.有100万元人民币以上的注册资本II.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 III.有健全的内部管理制度IV.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正枝 有权机关调查的情形

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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