证券交易所的监管职能包括（）。I.对证券交易活动进行管理II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理III.对全国证券、期货业进行集中统一监管IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

试卷相关题目

• 1 我国证券公司的组织形式可以是（）。 I.有限责任公司 II.无限责任公司 III.股份有限公司 IV.合伙

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 2全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（）。I.失业救济 II.退休金III.养老保险 IV.医疗保险

  A.I、IV

  B.I、II

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 下列选项中,属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有（）。I.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户II.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户III.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自行直接冻结或者查封 该财产IV.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可 冻结该财产或者查封。

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4我国咲于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关 机构”，是指（）。I.证券及期货交易所 II.上市公司III.首次公开发行的证券公司 IV.证券登记结算机构

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方 式予以记载、保存。I.身份 II.财产与收入状况III.证券投资经验 IV.风险偏好

  A.I、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 6 证券交易所的职能包括（）。I.提供证券交易的场所和设施II.对会员进行监督III.对上市公司进行监管IV.管理和公布市场信息

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 以下属于机构投资者的有（）。I.政府机构 II.金融机构 III.企业和事业法人IV.社保基金

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）<»I.公募发行 II.私募发行 III.直接发行 IV.间接发行

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9以下金融机构属于机构投资者的有（）。I.政府机构 II.证券经营机构 III.银行业金融机构IV.保险资产管理公司

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 10证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。I.银行存款 II.购买国债III.中央银行债券 IV.中央级金融机构发行的金融债券

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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