关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中,错误的是（）。

试卷相关题目

• 1 证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束对售后 剩余证券全部自行购入的承销方式

  A.自销

  B.直销

  C.代销

  D.包销

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• 2 我国证券市场监督管理的主要手段是（）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.窗口指导

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• 3 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）。

  A.证券经纪商

  B.商人银行

  C.证券银行

  D.投资银行

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• 4（）司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.工商管理部门

  D.律师协会

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• 5 政府机构投资者中的（）可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源.

  A.财政部

  B.平准基金

  C.中央银行

  D.国有资产管理部门

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• 6 下列关于洗钱的说法中,不正确的是（）。

  A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

  B.金融机构是洗钱的唯一渠道

  C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上 合法化的行为

  D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

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• 7 下列说法错误的是（）。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

  D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

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• 8证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

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• 91987年，我国第一家专业性证券公司，即（）成立。

  A.深圳特区证券公司

  B.上海证券公司

  C.大连证券公司

  D.北京证券公司

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• 10我国证券业在5年过渡期对外开放期间,允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）,加入后3年内，外资比例不超过（）。

  A.33%,49%

  B.30%,50%

  C.35%,45%

  D.33%,50%

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