试卷相关题目
- 1证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。
A.4
B.5
C.6
D.7
开始考试点击查看答案 - 2 下列说法错误的是（）。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
开始考试点击查看答案 - 3 下列关于洗钱的说法中,不正确的是（）。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上 合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
开始考试点击查看答案 - 4 关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中,错误的是（）。
A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以 前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了 新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着 力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚 集全行业的力量
开始考试点击查看答案 - 5 证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束对售后 剩余证券全部自行购入的承销方式
A.自销
B.直销
C.代销
D.包销
开始考试点击查看答案 - 6我国证券业在5年过渡期对外开放期间,允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）,加入后3年内，外资比例不超过（）。
A.33%,49%
B.30%,50%
C.35%,45%
D.33%,50%
开始考试点击查看答案 - 7根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册， 从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.国务院
D.中国证监会
开始考试点击查看答案 - 8 中国外汇交易中心总部设在（）。
A.北京
B.上海
C.大连
D.深圳
开始考试点击查看答案 - 9证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动， 可以处（）的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
开始考试点击查看答案 - 10因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的 重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。
A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
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