我国证券市场监督管理的主要手段是（）。

试卷相关题目

• 1 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）。

  A.证券经纪商

  B.商人银行

  C.证券银行

  D.投资银行

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• 2（）司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.工商管理部门

  D.律师协会

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• 3 政府机构投资者中的（）可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源.

  A.财政部

  B.平准基金

  C.中央银行

  D.国有资产管理部门

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• 4中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 中央银行作为证券发行主体（）。

  A.既可以发行股票，也可以发行债券

  B.不可以发行股票，但可以发行债券

  C.可以发行股票，但不可以发行债券

  D.既不可以发行股票，也不可以发行债券

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• 5下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。

  A.通常在特定区域从事商业银行业务

  B.依靠地域优势与当地经济发展水平

  C.各项业务均衡发展

  D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

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• 6 证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束对售后 剩余证券全部自行购入的承销方式

  A.自销

  B.直销

  C.代销

  D.包销

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• 7 关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中,错误的是（）。

  A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以 前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

  B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了 新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

  C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

  D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着 力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚 集全行业的力量

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• 8 下列关于洗钱的说法中,不正确的是（）。

  A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

  B.金融机构是洗钱的唯一渠道

  C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上 合法化的行为

  D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

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• 9 下列说法错误的是（）。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

  D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

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• 10证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

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