下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。I.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯II.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯III.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 IV.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

试卷相关题目

• 1 以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有（）。I.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合 约，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交 易价格或者证券、期货交易量IV.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买 卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 2 下列关于欺诈发行股票偾券罪立案标准的说法中，正确的是（）。I.发行数额在200万元以上的 II.利用募集的资金进行违法活动的 III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体 II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

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• 4下列属于非法集资特点的是（）。I.未经有关部门依法批准集资II.以合法形式掩盖其非法集资的实质 III.承诺在一定期限内返还本息 IV.向社会公众(不特定对象)筹集资金

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处以拘役II.单处1万元以上10万元以下罚金III.处5年以上10年以下有期徒刑 IV.并处2万元以上20万元以下罚金

  A.I、IV

  B.I、II

  C.II、IV

  D.II、III

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• 6下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。I.证券公司的从业人员 II.保险公司的从业人员III.期货经纪公司的从业人员 IV.基金管理公司的从业人员

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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• 7 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。I.自然人的虚假陈述 II.法人的虚假陈述III.一级市场中的虚假陈述 IV.二级市场的虚假陈述

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益II.犯罪主体是特殊主体 III.主观方面一般是为了获取合法利润 IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务

  A.II、III、IV

  B.I、II

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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• 9 下列属于变相公开发行证券的有（）。I.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会 公众发行II.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票III.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 IV.非公开发行股票不得采用广告、公开劝诱公开方式

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、III、IV

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• 10 操作证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有（)。I.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或 者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 II.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报， 撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的 III.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报， 撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的 IV.与他人串通，以实现约定的时间、价格、方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证 券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III

  D.II、IV

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