下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有（）。I.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者 部门会同县级以上地方人民政府予以取缔II.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行,退还所募资金 并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款III.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金 并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处以50万元以上500万元以 下的罚款

试卷相关题目

• 1下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。I.证券公司 II.商北银行 III.期货交易所 IV.期货经纪公司

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 2根据《证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。 I.责令依法处理非法持有的证券 II.没收违法所得，并处罚款III.警告 IV.取消从业资格

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 3信息公开的内容包括（）。I.上市公告书 II.中期报告III.年度报告IV.临时报告

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。I.证券交易所的从业人员 II.期货经纪公司的从业人员III.证券业协会的工作人员IV.证券、期货监督管理部门的工作人员

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功表现III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。I.犯罪主体是一般主体 II.犯罪主观方面是无意的III.犯罪客观是国家金融管理秩序IV.犯罪主观方面是故意的

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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• 7 非法集资类犯罪的主体包括（）。I.特殊主体 II.复杂主体 III.自然人IV.单位

  A.II、III

  B.III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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• 8非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他在债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上.的投资者。I.股票 II.债券 III.投资基金证券 IV.彩票

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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• 9 信息披露违法责任人的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露 违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。I.知情程度和态度 II.职务、具体职责及履行职责情况 III.专业背景IV .在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

  A.II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 10下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证、妨碍调查 II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案III. 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 IV.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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