在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人 的，其负责人应当认定为（）。

试卷相关题目

• 1 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。

  A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

  B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

  C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  D.犯罪主体只包括单位

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• 2未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的,责令停止发行，退还所募资金并加 算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

  A.1%~5%

  B.1%~10%

  C.5%~25%

  D.5%~50%

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• 3 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是（）。

  A.发行数额在200万元以上的

  B.利用募捐的资金进行违法活动的

  C.转移或者隐瞒所募集的资金

  D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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• 4 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

  A.单位

  B.自然人

  C.复杂客体

  D.简单客体

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• 5擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，并处以（）的罚款。

  A.10万元以上30万元以下

  B.30万元以上100万元以下

  C.100万元以上300万元以下

  D.50万元以上500万元以下

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• 6 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的II.证券交易成交额累计在30万元以上的III. 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功表现III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。I.证券交易所的从业人员 II.期货经纪公司的从业人员III.证券业协会的工作人员IV.证券、期货监督管理部门的工作人员

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9信息公开的内容包括（）。I.上市公告书 II.中期报告III.年度报告IV.临时报告

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10根据《证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。 I.责令依法处理非法持有的证券 II.没收违法所得，并处罚款III.警告 IV.取消从业资格

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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