对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金,则其金额可以 是（）。

试卷相关题目

• 1 以自己为交易对象，自买自卖期货合约的，对其可釆取的刑事处罚措施是（）。

  A.处以3年的管制

  B.处以6个月的拘役

  C.处以8年的有期徒刑

  D.处无期徒刑

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• 2 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

  B.证监会根据社会公众的投诉或者举报,有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说 明情况并提供相关资料

  C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

  D.发行人的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给 予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

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• 3某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.200万元

  D.1000万元

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• 4 信息披露义务人未按照规定披露信息,应承担的法律责任有（）。I.处以50万元以上500万元以下的罚款II对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告III.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款IV.责令改正，给予警告

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人釆取的刑事处罚措施的有（）。I.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得II.处违法所得1倍以上5倍以下罚金III.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役IV.没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

  A.II、IV

  B.II、III　

  C.III、IV

  D.I、IV

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• 6对单位在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法 募集资金金额（）的罚金。

  A.5%以下

  B.5%以上10%以下

  C.10%以上20%以下

  D.20%以上1倍以下

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• 7 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。

  A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

  B.情节严重的，处以拘役

  C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  D.单位犯罪的，对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

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• 8 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。

  A.情节严重的，对单位判处罚金

  B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

  C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

  D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑

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• 9在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒 刑，其刑期可以是（）。

  A.3年

  B.6年

  C.10年

  D.20年

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• 10在融资融券交易中，标的股票交易被实施风险瞥示的,上海证券交易所自该股票被实施风 险警示（）起将其调整出标的证券范围。

  A.当日

  B.次日

  C.下一交易日

  D.2个交易日后

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