下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。I.企业向股东提供虚假的财务会计报告II.某公司财务会计报告存在前期差错II.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告IV.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

试卷相关题目

• 1下列关于利用未公开信息交易罪的说~中，错误的是（）

  A.是指证券交易所的从业人员利用因职|便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违 反规定，从事与该信息相关的证券期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

  B.利用未公开信息交易情节严重的，处4年以下有期徒刑或者拘役

  C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

  D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

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• 2甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同 时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

  A.内暮交易行为

  B.操纵市场行为

  C.利用未公开信息交易行为

  D.欺诈客户行为

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• 3 下列行为可认定为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的是（）。

  A.变造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约

  B.伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果

  C.过失传播虚假信息，致使投资者买卖证券,造成严重后果

  D.过失损毁交易记录，致使投资者买卖证券

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• 4 下列关于集资诈骗罪的说法中，正确的是（）。

  A.本罪与非法吸收公共存款罪的区别之一在于:集资诈骗罪是以非法牟利为目的而非法集资

  B.本罪犯罪主体是特殊主体，只能是自然人

  C.集资诈骗罪的客观方面表现为使用诈骗方法的集资行为

  D.犯罪的主观方面是故意或过失

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• 5 下列关于违规披露、不披露重要信息的说法中，正确的是（）

  A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚

  B.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉

  C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司

  D.犯罪对象只包括财务会计报告

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• 6期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处1个月拘役II.单处1万元以上10万元以下罚金III.处5年以上10年以下有期徒刑IV.并处2万元以上20万元以下罚金

  A.II、III

  B.II、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 7 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人釆取的刑事处罚措施的有（）。I.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得II.处违法所得1倍以上5倍以下罚金III.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役IV.没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

  A.II、IV

  B.II、III　

  C.III、IV

  D.I、IV

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• 8 信息披露义务人未按照规定披露信息,应承担的法律责任有（）。I.处以50万元以上500万元以下的罚款II对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告III.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款IV.责令改正，给予警告

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 9某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.200万元

  D.1000万元

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• 10 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

  B.证监会根据社会公众的投诉或者举报,有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说 明情况并提供相关资料

  C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

  D.发行人的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给 予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

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