下列关于欺诈发行股票、债券罪与发行股票、债券罪的表述，正确的是（）

试卷相关题目

• 1 下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中,说法正确的是（）。

  A.责令依法处理非法持有的证券

  B.没收全部财产

  C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

  D.国务院证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚

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• 2 未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。

  A.责令停止发行

  B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款

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• 3下列选项中，说法正确的是（）。

  A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

  B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后 果的，应当处以10年有期徒刑

  C.对已公开发行的公司债券有违约事实，仍处于继续状态，不得再次公开发行公司债券

  D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 4以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

  A.1年以上3年以下

  B.1年以上5年以下

  C.3年以上5年以下

  D.3年以上7年以下

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• 5证券交易内幕信息的知情人在涉及4券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该_券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。 I

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6 下列关于违规披露、不披露重要信息的说法中，正确的是（）

  A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚

  B.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉

  C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司

  D.犯罪对象只包括财务会计报告

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• 7 下列关于集资诈骗罪的说法中，正确的是（）。

  A.本罪与非法吸收公共存款罪的区别之一在于:集资诈骗罪是以非法牟利为目的而非法集资

  B.本罪犯罪主体是特殊主体，只能是自然人

  C.集资诈骗罪的客观方面表现为使用诈骗方法的集资行为

  D.犯罪的主观方面是故意或过失

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• 8 下列行为可认定为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的是（）。

  A.变造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约

  B.伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果

  C.过失传播虚假信息，致使投资者买卖证券,造成严重后果

  D.过失损毁交易记录，致使投资者买卖证券

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• 9甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同 时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

  A.内暮交易行为

  B.操纵市场行为

  C.利用未公开信息交易行为

  D.欺诈客户行为

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• 10下列关于利用未公开信息交易罪的说~中，错误的是（）

  A.是指证券交易所的从业人员利用因职|便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违 反规定，从事与该信息相关的证券期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

  B.利用未公开信息交易情节严重的，处4年以下有期徒刑或者拘役

  C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

  D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

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