证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。I.公平II.公开III.公正IV.自愿

试卷相关题目

• 1 财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具瞀 示函、责令改正等监管措施。I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 II.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到 有效执行的III.未依法履行持续督导义务的 IV.采取正当竞争手段进行竞争的

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 2证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动 时，应当符合的要求有（）。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息II.向客户充分提示证券投资的风险III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况IV.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 3 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。I.投资顾问 II.投资管理 III.财务顾问 IV.财务管理

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 4下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。 I.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 II.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 III.建立健全客户账户管理制度IV.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的糾纷

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 5下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券业从业人员资格管理办法》III.《证券公司融资融券业务试点管理办法》IV.《证券公司合规管理试行规定》

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6融资融券业务的特点包括（）。 I.多层次证券市场的基础II.发挥价格稳定器的作用III.刺激A股市场活跃IV.融资融券业务给投资者带来机遇

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 7 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。I.证券公司不得代客户下达交易指令II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 “荐股软件’可实现的功能包括（）。I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 II.提供具体证券投资品种选择建议 III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 9 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。I.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明II.相关业务技术系统建设情况说明III.参与转融通业务实施方案、成险控制措施和业务管理制度 IV.公司财务状况的报告及相关材料

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券 公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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